核心观点

中国是电子产品的生产大国，标准必要专利对中国产品的影响很早就显现出来。如何在被现有标准必要专利碾压的状况中谋划向主动权靠近的路径，作为后来者的中国企业，还有许多实实在在的技术活要干。

2016年11月18日，在美国内华达州里诺刚刚结束的国际移动通信标准化组织3GPP的RAN1(无线物理层)第87次会议上，经过与会公司代表多轮技术讨论，3GPP最终确定了5GeMBB(增强移动宽带)场景的信道编码技术方案，其中，由华为主导的PolarCode码作为控制信道的编码方案，由高通主导的LDPC码作为数据信道的编码方案。这被认为是中国在5G移动通信技术研究和标准化上的重要进展。

标准是信息时代竞争的关键之一

在强调互联互通的信息时代，每一项电子产品在进入市场时都要考虑产品关键的元件和功能是否与其他品牌产品能互通共用。为了使得共同的市场最大化，市场内企业都认可有必要制定统一的技术标准以参照遵守。目前在国际上最常见的方式，是邀请上下游的供应链企业共同成立标准制订组织，成为沟通平台，即国际标准化组织。

标准化组织通常希望在标准中采用当前最先进的科技，否则不利于推广先进科技成果，而且基于该标准开发的产品也难以与使用先进科技的产品相竞争，从而难以得到广泛应用。一般标准化组织都借由共同讨论、提案、表决来共同制订“工业标准规格”。未来产品则遵照此规格来制作，以达到通用、统一、扩大市场、利益共享的效果。

当产品未成熟、规格未确定之前，各标准规格的提案人都会想尽办法使自己公司的规格被大会组织采纳，以达到公司利益最大化。但是，这些私人企业的规格可能受到其专利权所涵盖，一旦被采纳为标准就会导致规格绑架现象。即，该行业内任何实施标准规格者都必须完成“与相关专利权人的授权协商”，以避免未来侵犯专利权的问题。简言之，在行业共同的标准中含有一些企业持有的专利，使得所有使用该标准的其他企业都必须获得专利持有人的授权许可，这就是“标准必要专利”的来源。

以通信设备市场为例，过去3G、4G时代称霸一方的都是美国和欧洲的企业，人们耳熟能详的如高通、诺基亚、爱立信等，这些企业掌握了大量标准必要专利，使得使用这些标准的所有终端设备制造商的每一台手机都必须获得他们的专利授权。而关于授权标准和费用等至今没有一个统一的具体规定，这就可能引起专利的滥用。事实上，为了压制新成长起来的制造企业，排除竞争者，滥用和歧视案例层出不穷。

中国企业长期因标准必要专利受到歧视

由于中国是电子产品的生产大国，标准必要专利对中国产品的影响很早就显现出来。举例来说，2001年的时候中国DVD的产量占到世界的逾1/3，但很快其发展势头就受到由世界几大公司组成的专利联盟6C、3C的压制，中国出口产品因未缴纳标准专利许可费而在多国海关被扣押。在全面受阻，又不能停止生产标准制式的DVD的情况下，中国企业只好与各专利联盟开始授权费的谈判。

2002年中国电子音响工业协会被

迫接受了6C、3C等专业联盟的不公平条件。据媒体称，中国企业出口一台售价32美元的DVD只能赚取1美元利润，而交给国外企业的专利费却高达60%。同时，6C、3C等专利联盟在与国内企业签订的协议中共有近3000项专利，在普通DVD里有用的不到10%。6C和3C却是以这全部的3000项专利为基础进行计价来征收费用。但是在这全部专利中，有相当大一部分专利在我国属于尚未授权专利、已经过期专利等垃圾专利。

在2011-2014年IDC与华为就3G标准必要专利授权进行滥用专利与反垄断大战之前，华为曾就专利授权问题与IDC从2008年11月就开始了多轮谈判。IDC曾于2012年发出最后通牒，要求华为从2009年到2016年依据销售量支付标准必要专利授权金费率为2%。但是，当时一般工业产品利润率仅为3%，倘若华为接受2%费率，代表着IDC仅凭某些个专利即可取走大部分利润。而据广东省高院核实，IDC许可苹果公司全球范围使用其专利七年共收取许可使用费5600万美元，而苹果公司2007年到2014年的销售收入，根据相关调查公司的调查和保守估算应为3135亿美元，所以核算苹果公司许可费率为0.0187%，远低于对华为的要价。

至于高通捆绑专利和强制反向授权的做法，也通行数十年，对中国的企业更是变本加厉。RaymondJames分析师塔维斯？迈考特指出，中国制造的许多智能手机均用于出口，因此中国市场占高通芯片销售和授权营收的约1/5。2014-2015年发改委对高通进行了反垄断调查与处罚，国内一片叫好声。究其原因，高通案的关键，不是某些国产中低端品牌手机是否还有利润空间的问题，而是“一人天下”对竞争的压制，它不利于下游产业的整体创新与提升。

技术反制才能化被动为主动

在信息经济时代，越来越多的产业依赖于技术创新，主要的价值和利润来自于发明和创新。一台智能手机可能涉及的需要授权的专利数超出想象。高通是近二十年在全球营运最成功的美国公司之一，拥有大量的无线通信技术标准必要专利，涉及2G、3G、4G等标准。所有设备商按照标准生产手机等无线通信设备，都无法规避这些专利。同时借助在高端基带芯片上的垄断地位，高通的专利许可定价方式和比例都具有极大的任意性。

过去，中国在2G、3G以及4G时代一直处于被动地位，因为国内企业的技术没有被纳入到标准核心专利中。国内企业曾在帧格式和多址上取得了一些成绩，例如，3G时代的TDS-CDMA和4G时代的TD-LTE，但欧美地区都没有使用TDS-CDMA和TD-LTE，所以这些专利无法在全球推动。而信道编码不同，这是全球移动通信产业统一使用的技术，未来只要部署5G网络，就必须使用PolarCode。所以，华为这次突破的重要性不言而喻。

但是，正如业内专家所指出的，华为主导的PolarCode成功拿到5G的船票是国内移动通信行业整体技术实力提升的体现，不过，目前该方案只是被3GPP认可，最终的标准需要国际电联ITU裁定。此外，5G涵盖的技术太多太多，例如多址方式和帧结构仍不明确。因此，要在这一代移动通信上获取绝对的优势，国内企业依然任重道远。

另外，值得注意的是，高通的LDPC仍然是数据信道的长码编码方案，它在近年来的举措也反映出强势争夺5G时代话语权的态度，大额跨国并购和研发投入动作频频。即使经历过包括中国在内的重额罚金，高通的打包和反向强制授权的商业模式都没有实质性的改变，它的压迫性的优势没有被根本撼动。如何在被现有标准必要专利碾压的状况中谋划向主动权靠近的路径，作为后来者的中国企业，还有许多实实在在的技术活要干。

文/王中美 (作者为上海社科院世界经济研究所研究员)