国际学术权威期刊《科学》（Science）杂志近日发布了一个“撤稿”报告，数字令人震惊：过去10年里，学术期刊撤回的论文数量增加了10倍！在这些被撤回的稿件中，“造假”约占60%。

这组数据来自2010年成立了一个跟踪撤稿事件的网站“撤稿观察”（Retraction Watch），最近，撤稿观察和Science合作，推出了系列重磅报道。

撤稿观察还推出一个可搜索数据库，这个数据库包含了18000多篇可以追溯到20世纪70年代的撤稿论文和会议摘要（甚至还包括一篇本杰明·富兰克林在1756年参与的论文），在这个数据库中，可以看到来自各个国家撤稿的作者姓名、撤稿缘由等详细信息。

他们对大约10500份被撤回的期刊文章分析，发现了几个有趣的现象：

1.撤稿的数量在持续增长，但数量的增加似乎与其说反映了学术欺诈的流行，不如说是反映了社区自我监管的增强。

2.全球Top10撤稿大户中，日本作者排第一。

3.IEEE总共撤回了7300多份会议论文摘要，其中包括不少中国作者。

每年超1000起，撤稿数量直线上升

报告中第一个值得注意的发现是：尽管每年撤稿的绝对数量有所增加，但增速已经放缓。

数据证实，在过去几十年里，撤稿的绝对数量一直在上升：从2000年以前每年不到100起，上升到2014年的近1000起。

但是撤稿事件仍然相对罕见：现在每10000篇论文中只有4篇被撤回。尽管从2003年到2009年，这一比率大约翻了一番，但自2012年以来一直保持在这个水平。

在某种程度上，这一趋势反映了“分母”不断上升：从2003年到2016年，每年发表的科学论文总数增加了一倍以上。

▲撤稿比例趋于平稳。尽管撤回论文的数量激增，但撤回的比例在2012年之后上升速度变慢；在2015年之后比例似乎有所下降。

撤稿数量的增长在很大程度上反映出越来越多期刊的监督得到改善。

总体而言，报告撤稿的期刊数量有所增加。在1997年，只有44家期刊报道撤回了一篇论文。到2016年，这个数字增长了10倍多，达到488家。但在报告每年至少撤回了一篇论文的期刊中，每家期刊的平均撤回数量自1997年以来基本持平。伦敦政治经济学院研究方法讲师Daniele Fanelli认为，鉴于撤稿的起数同时增多，这表明期刊集体对论文的监督更多了。科学家们通过指出PubPeer之类的公共网站上的论文的缺陷，给期刊施加了压力。

一般来说，高影响因子的期刊在出版后对其论文的监督更强。据《医学图书馆协会杂志》(JMLA)的数据，2004年，只有四分之一的高影响因子生物医学期刊有出版物撤回政策。2009年，英国非营利组织“出版伦理委员会”（COPE）已经为超过12000名期刊编辑和出版商提供建议，并发布了一项关于期刊应如何处理撤回的示范政策。据JMLA报道，到2015年，147家高影响因子的期刊中有三分之二采用了这类政策，其中大多数为生物医学类期刊。这类政策的支持者认为，如果这些政策得到遵守，可以帮助期刊编辑更一致、更有效地处理有缺陷的论文。

影响因子较低的期刊也在提高它们的标准。现在很多期刊在出版前都使用软件来检测稿件的剽窃行为，这样可以避免在出版后撤回。

被撤稿169篇，日本作者成撤稿大户

在分析的10500个撤稿案例中，涉及的30000多名作者（包括合著者）中，被撤稿超过5次的只有500人。这些作者中，有100人被撤稿13次及以上。这些撤稿通常是由于不当行为，而不是错误。

▲在撤稿观察的数据库中，少数人占了所有撤回报告中的很大比例。

具体到个人，日本前东邦大学麻醉学家藤井吉高(Yoshitaka Fujii)被撤稿169篇，堪称学术圈“撤稿大户”！

▲Top 10撤稿作者（数据来自Science）

据《科技日报》报道，在2009年，国际学术期刊《晶体学报》官方网站发表社论，认为井冈山大学讲师钟华和刘涛从2006年到2008年在这一刊物发表的70篇论文存在造假现象。

井冈山大学经过调查后，决定对钟华和刘涛作出“撤销造假学术成果、追回奖金、解聘专业技术职务、开除公职、开除党籍等”严厉处罚。

伊朗和罗马尼亚撤稿率最高

撤稿率因国家而异，而且这些不同也反映出一些特殊因素，比如一群特别活跃的举报人公开了有疑点的稿件。一般而言，在那些制定了政策和制度以处理研究不端行为的国家工作的作者，撤稿的次数往往较少。

撤稿率最高的国家是伊朗和罗马尼亚。但在撤回论文的绝对数量上，这两个国家并非位于最高位。

如果只看撤回论文的数量，那么排名就会有误导性。因为美国和中国资助的研究人员非常多，他们发表的论文也非常多，那么被撤稿的论文数量自然也会上升。

因此，Science和撤稿观察设计了两个测量标准，允许对各国家进行一致的比较。第一个标准是从2003年到2016年间，每一美元国家研究经费与撤稿数量的比率，国家研究经费代表了一个国家科研机构的规模。第二个标准是每篇已发表论文的撤稿率。

以第一种方法来看，罗马尼亚占居首位；而根据第二种衡量方法，即哪个国家已发表论文的撤稿率最高，伊朗排名第一，罗马尼亚排名第二。

▲撤稿率最高的国家，伊朗排在第一，每10000已发表论文中就有14篇被撤回

撤稿并不总是由于学术不端行为

撤稿并不总是意味着学术不端行为。许多科学家和公众人士倾向于假设，被撤稿意味着研究人员存在学术不端行为。但撤稿观察的数据表明，这种印象可能具有误导性。

这个数据库包含从撤回通知中提取的撤稿原因的详细分类（尽管少数通知没有说明撤回的原因）。总体而言，近40%的撤回通知没有提到欺诈或其他不当行为。相反，由于错误（errors）、可重复性问题（reproducibility）和其他问题，论文被撤回。

▲撤稿原因的分类。大部分撤稿涉及学术欺诈（伪造、篡改和剽窃），或其他类型的不当行为（例如虚假同行评议）。

大约有一半的撤稿涉及伪造、篡改或剽窃——这些行为属于美国政府对学术不端行为的定义。但在美国学术不端行为的定义之外，被科学界广泛认为是不诚实和不道德的行为占了另外10%，包括伪造的作者身份，虚假的同行评议，以及未能获得机构评议委员会对人类或动物研究的批准。

▲学术不端行为的变化

涉及抄袭他人文本、或复制自己已发表的文本的撤回比例有所上升；其中一个原因是2004年推出的基于互联网的抄袭查重服务iThenticate的引入。当作者向期刊提供他们的电子邮件地址，允许他们审阅自己的手稿时，就会出现假同行评议（Fake peer review）。有缺陷的图像（Flawed images）包括故意处理和包含错误的图像。

西雅图华盛顿大学临床微生物学家Ferric Fang研究了学术撤稿现象。他希望人们能利用这个新数据库“更密切地关注科学研究是如何工作的，什么时候不能正常工作，以及如何使它更好地工作”。他认为，对撤稿更加透明的报告有助于让科学更强大，“我们总是从错误中学习。”

IEEE撤回7000篇会议论文

在撤稿观察数据库中，大约40%的撤稿有一个共同的来源。在过去十年里，有一家出版商——电气电子工程师协会(IEEE)——已经悄悄地撤回了数千份会议论文摘要。大部分被撤稿的摘要来自2009年至2011年间举行的IEEE会议。仅2011年的“电子商务和电子政务”国际会议就撤回了1200多份摘要。IEEE总共撤回了7300多份这样的摘要，论文涵盖了物理科学、商业、技术和社会科学等各个领域。

▲IEEE撤回了数千篇会议论文

许多撤稿通知都没有给出具体的原因，仅简单地说：“根据正式组成的专家委员会对论文内容的仔细审查，这篇论文被发现违反了IEEE的出版准则。”

那么到底发生了什么呢？IEEE没有提供太多细节。该组织每年赞助1700多场会议，在发表论文前需要对所有摘要和论文进行同行评议。但据一位发言人说，几年前，IEEE的工作人员在其数十年的摘要目录中开始注意到数以千计的摘要“不符合我们的指南”。这位发言人不愿透露他们是如何注意到这个问题的。

帕萨迪纳加州理工学院的计算机科学家Lior Pachter表示，这一事件可能反映出，与提交给传统期刊的论文相比，会议论文通常会经历更快速、更不集中的同行评审形式。他说，时间表加速旨在“允许想法快速发表和快速分享”，但也意味着可能看漏错误。

为了防止未来再发生大规模撤稿，IEEE表示已经成立了一个由工作人员和志愿者专家组成的委员会，作为会议论文的“把关人”，并提供额外的质量控制。这听起来是一个很好的步骤。Pachter指出，计算机科学等快速发展领域的研究人员“一直以来都知道许多(会议)论文存在问题，人们不希望在他们的会议上有垃圾论文被发表出来。”

编辑：朱颖婕

责任编辑：任荃

来源：综合自新智元、《科学》杂志等。