位于浦东张江的生物医药企业——上海恒润达生生物科技股份有限公司处于科创板辅导备案阶段，正紧锣密鼓地准备上市材料。可如果要集齐市场监管、税务、药监、土地、劳动、安全生产、消防、环保等多个部门的行政合规证明事项，最起码得花费长达数月的时间成本。

“有没有可能提速？”浦东新区金融工作局在对辖区内拟上市企业开展走访排摸时，不少拟上市公司提出了这样一个“共同烦恼”——行政合规出证难。通过市区协调联动，浦东又一次大胆突破，在全国率先试点以企业信用信息报告代替行政合规证明新机制，大大提高了行政服务效率。截至目前，已有120家企业受益于这项创新。而恒润达生最后仅用3个工作日，就一次性获得了所有部门的行政许可和处罚信息，为上市扫清了合规证明的痛点。

破痛点，11个高频事项率先试点

“一方面，拟上市企业都把获取合规性证明摆在突出位置，大家都是‘求证’心切，但另一方面，随着政府职能转变和简政放权，土地、环保、消防等部门依法不再受理行政合规核查，而且一旦涉及行政处罚是否属于重大违法违规等问题，有关部门往往因现行法规中缺乏相应的规定情形，难以出具相关证明文件。”浦东新区金融工作局综合处处长邵榕告诉记者，“我们在走访调研中发现，行政合规出证难、重大违规认定难等已成了不少拟上市企业共同的烦恼，要进一步提升资本市场服务效能，加快推进企业上市挂牌，必须击破这一痛点。”

去年年底，在市发展改革委和市公共信用信息中心的大力支持和区级部门的联动协同下，浦东新区在全国率先试点以企业信用信息报告代替行政合规证明新机制。浦东新区金融工作局联合发展改革委、商务委、市场监管局、税务局、人力资源和社会保障局、应急管理局、公安分局、生态环境局、城管执法局9个部门展开专题研究推进，明确各部门根据国家及本市关于“双公示”工作要求，7个工作日内完成各类行政许可、行政处罚信息的归集，并对数据的全面性、真实性、准确性负责。在此基础上，推出了由市公共信用信息服务中心出具的《法人公共信用信息查询报告》，代替行政部门开具的行政合规证明。

根据拟上市企业和保荐机构的实际需求，浦东在开展试点时，针对开具无违规证明需求比较集中的11个高频事项领域，包括对外投资、市场监管（含质检、药监）、税务（含社保缴纳）、人力资源和社会保障、安全生产、消防安全、环境保护、土地管理等，率先开展探索，加快实现点上突破。

再提速，全流程3个工作日可完成

按照市委“促发展、保安全”大走访、大排查的部署要求，立足把好事办好办实，浦东相关部门近期又针对这一全新机制的试点运行情况开展回访，结合企业反馈的服务体验和意见建议，推出了优化完善的“三项配套机制”。

原来，拟上市企业在向各行政主管部门申请开具合规证明的办理时限至少1个月，自信用报告代替合规证明后，明确企业申请并授权浦东新区金融工作局查询信用报告，浦东新区信用办信用服务窗口依申请调取上海市公共信用信息报告；收到报告后，浦东新区金融工作局加盖骑缝章，并返还企业和保荐机构。全流程原则上在3个工作日内完成。另一方面，试点期间，企业结合自身情况仍可按原流程申请开具合规证明。

目前，浦东新区已建立了“一码核验”机制。在信用报告上标注“核验码”，企业、保荐机构等可通过扫描“核验码”对报告真实性进行快速验证，实现可追溯、可核实。此外，企业如信用报告中有行政处罚记录，还可按照《关于进一步做好本市公共信用信息修复工作的若干意见（试行）》，向市“一网通办”平台申请修复行政处罚信息。

大数据支撑下的企业信用信息报告替代行政部门出具的合规证明这一机制的推行，得到了上海证券交易所、上海证监局的大力支持，企业、保荐机构更是纷纷点赞。截至目前，共有120家企业从中受益，拿到了信用报告。

下一步，浦东新区将持续跟踪信用报告代替行政合规证明新机制试点情况，并根据企业实际需求总结评估，逐步扩大试点领域范围，持续扩大受益企业覆盖面，更好助推更多本市优质企业顺利上市和高质量发展。

作者：唐玮婕

编辑：杨柳

责任编辑：戎兵

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